基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传

【名词&注释】

系统性(systemic)、技术人员(technician)、“一对一”、偏股型基金、信息技术开发(information technology development)、基金投资人、保密制度(secure system)、信息管理体系(information management system)、到期日(due date)、档案管理制度(files management system)

[多选题]基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的()

A. 讲座、推介会和座谈会
B. 媒体和宣传手册的应用
C. 互联网应用
D. “一对一”专人服务

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[单选题]( )认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿，其非系统性风险将得不到收益补偿。

A. 最大方差法模型
B. 最小方差法模型
C. 均值方差法模型
D. 资本资产定价模型

[多选题]股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过()同意。

A. 至少三分之一
B. 至少三分之二
C. 半数
D. 全部

[多选题]关于私募基金风险评级，以下说法错误的是()。

A. 私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评级
B. 私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级
C. 私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级
D. 私募基金管理人销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级

[多选题]下列关于债券基金与债券区别的表述中，错误的是( )。

A. 债券基金的收益不如债券的利息固定
B. 债券基金没有固定的到期日^{(due date)}
C. 单一债券随着到期日^{(due date)}的临近，所承担的利率风险会下降
D. 债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率好预测

[单选题]若ρij等=-1，则表示Ri和Rj()。

A. 零相关
B. 不确定
C. 完全正相关
D. 完全负相关

[多选题]基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法正确的是( )。

A. 更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用
B. Ⅱ.建立完善的档案管理制度^{(files management system)}，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年
C. Ⅲ.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
D. 运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[多选题]偏股型基金中，债券的配置比例为( )。

A. 20%～40%
B. 40%～60%
C. 50%～70%
D. 60%～80%

[单选题]（）基金业协会发布了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，对加强信息报送作出要求。

A. 2016年5月1日
B. 2016年2月5日
C. 2016年8月1日
D. 2013年6月1日

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