下列单独向投资者收取过户费的是()

【名词&注释】

道德规范(moral norm)、会计师事务所(accounting firm)、基金净值(fund net value)、基本准则(basic standard)、中国证监会(china securities regulatory commission)、中国证券(china ' s securities)、同步进行(carried out simultaneously)、交易方式(transaction mode)、金融交易(financial transaction)、申请材料(application material)

[多选题]下列单独向投资者收取过户费的是()

A. 上海证券交易所A股
B. 深圳证券交易所A股
C. B股
D. 基金

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[多选题]以下选项中( )不是金融交易^{(financial transaction)}的组织方式。

A. 股票交易方式^{(transaction mode)}
B. 交易所交易方式^{(transaction mode)}
C. 柜台交易方式^{(transaction mode)}
D. 电信网络交易方式^{(transaction mode)}

[单选题]QDII基金的下列行为符合证监会规定的有（ ）。

A. 购买不动产和房地产抵押按揭
B. 购买贵金属或代表贵重金属的凭证
C. 购买商品
D. 借入临时用途现金比例不超过基金净值的5%

[单选题]下列关于ETF的表述，错误的有( )。

A. 正常情况下，套利活动会使套利机会消失
B. ETF的独特之处在于实行一级市场与二级市场同步进行^{(carried out simultaneously)}的制度安排
C. ETF基金份额是不变的
D. ETF可能出现折价交易现象

[多选题]中国证券投资基金业协会对私募基金管理人提供的会员登记申请材料^{(application material)}进行核查可采取的方式不包括( )

A. 向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见
B. 聘请会计师事务所对私募基金管理人进行专项审计
C. 约谈高级管理人员
D. 现场检查

[多选题]关于基金从业人员职业道德规范，以下表述错误的是( )

A. 守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求
B. 客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范
C. 诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则
D. 专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范

[多选题]下列募集机构从业人员告知投资者股权投资基金转让条件的行为中，正确的是( )。

A. 募集机构从业人员口头告知投资者股权投资基金转让的条件
B. 募集机构从业人员代替投资者抄写股权投资基金转让条件，并代其签名
C. 募集机构从业人员仅让投资者认真阅读股权投资基金转让的条件
D. 募集机构从业人员让投资者单独抄写股权投资基金转让条件，并让其签名

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