2022基金从业备考模拟试题227

1. [单选题]下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是( )。

A. 建立并管理投资人基金份额账户
B. 负责基金份额的登记
C. 代理发放红利
D. 按照科学的投资组合原理^{(portfolio theories)}进行投资决策

2. [多选题]下列属于中央银行的货币政策工具的是( )。

A. 公开市场操作
B. 利率水平的调节
C. 存款准备金率的调节
D. 预算赤字^{(budget deficit)}
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ

3. [多选题]《证券投资基金法》对基金资产托管人承担职责的规定主要包括()。

A. 资产保管
B. 资金清算
C. 资产核算
D. 投资运作监督

4. [多选题]以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有（）。

A. 基金监管应该遵循连续性的原则，避免出现大起大落的情形
B. 基金监管中应处理好监管成本与监管效益之间的关系
C. 基金监管中，以行政监管为主，市场自身调节为辅
D. 在保证监管效益的前提下，做到监管成本最小

5. [单选题]证券投资基金可以分为契约型和公司型两种类型，请问我国证券投资基金是基于( )而组织起来的代理投资行为。

A. 诚信原理
B. 交易原理
C. 契约原理
D. 公平原理

6. [单选题]企业债券在其债权债务登记日后的( )个工作日内由中央结算公司安排其交易流通。

A. 三
B. 四
C. 五
D. 六

7. [多选题]对于主动投资来说，由于其投资组合的资产配置与具体投资对象相对稳定，交易的执行成本相应也较( )。

A. 高
B. 低
C. 不确定
D. 无相关关系

8. [多选题]封闭式基金发起设立后，在( )内便可上市。

A. 2年后
B. 1年后
C. 6个月后
D. 1到3个月

9. [多选题]随着私募基金行业的发展日益壮大，出现了大量涉嫌违规的私募案件，其中多数发生在()。

A. 投资环节
B. 管理环节
C. 退出环节
D. 募集环节

10. [多选题]证券投资基金发起后不能成立，基金发起人^{(fund sponsor)}须承担募集费用，所募集的资金加计银行同期存款利息在( )天内退还给基金认购者。

A. 15
B. 30
C. 60
D. 90

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