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合规总监任职条件包括( )。

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  • 【名词&注释】

    流动性(fluidity)、收益率(return)、证券公司(securities company)、工作需要(work needs)、证券监管机构(securities supervision agencies)、工作经历(work experience)

  • [多选题]合规总监任职条件包括( )。

  • A. 从事证券工作5年以上
    B. 取得证券公司高级管理人员任职资格
    C. 熟悉证券业务,通晓证券法律、法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
    D. 通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历(work experience);或在证券监管机构(securities supervision agencies)的专业监管岗位任职8年以上

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  • 学习资料:
  • [多选题]影响债券投资价值的外部因素有( )。
  • A. 收益率
    B. 流动性
    C. 基础利率
    D. 市场利率

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