【名词&注释】
决策程序(decision procedure)、调查和评价(survey and evaluation)、基金托管人(fund trustee)、重要依据(important basis)、股东大会决议(resolution of general meeting of shareh
...)、金融债券(financial bond)、基金投资人、公司股票(corporate stock)、登记手续(registration formalities)、行使职权(wield power)
[多选题]以下关于债券分类的说法错误的是( )
A. 据债券发行者将分为政府债券、企业债券、金融债券等
B. 根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等
C. 据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等
D. 据债券到期日分为短期债券、长期债券等
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[多选题]下列关于私募基金财产投资范围的说法中,错误的是( )。
A. 不可以买卖股权
B. 可以买卖基金份额
C. 可以买卖期权
D. 不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的
[单选题]基金公司设有董事会,代表( )的利益行使职权(wield power)。
A. 投资者
B. 基金公司
C. 基金管理公司
D. 基金托管公司
[单选题]私募基金管理人、私募基金当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自( )之日起不得少于托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资。
A. 基金清算终止
B. 基金投资终止
C. 基金募集终止
D. 基金运作终止 年。 交易和投资者适
[单选题]公司型股权投资基金的增资或减资(注册资本及资本公积的调整),需履行公司的内部决策程序有( )。
A. 董事会决议签订相应的决议文件
B. 股东大会决议签订相应的决议文件
C. 办理权益的变更登记(在工商局或对应的监管机构办理工商变更登记手续(registration formalities))
D. Ⅰ、Ⅱ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅲ
G. Ⅱ、Ⅲ
[单选题]下面说法正确的是()。
A. 债券与股票都有可能获取一定的收益,债券能进行权利的行使和转让
B. 债券与股票都有可能获取一定的收益,并进行权利的行使和转让
C. 债券与股票都有可能获取一定的收益,股票能进行权利的行使和转让
D. 债券与股票都不一定获取收益,但能进行权利的行使和转让
[单选题]基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是()。
A. 对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价
B. 对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价
C. 对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价
D. 对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价
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