【名词&注释】
投资者(investor)、营业网点(business-net spots)、公司型基金(corporate fund)、非金融机构(non-financial institutions)、公司股东(company shareholders)、多因子模型(multi-sector model)、具备条件(indispensable terms)、持有人权利、登记手续(registration formalities)、债券持有人(bond holder)
[单选题]( )机构的营业网点数量众多,受众范围广。
A. 代销
B. 直销
C. 包销
D. 承销
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学习资料:
[单选题]公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时,还需作为基金管理人履行( )。
A. 登记手续(registration formalities)
B. 注册手续
C. 相应职责
D. 管理人职责
[单选题]下列不属于可转换债券持有人(bond holder)权利的是()。
A. 可以在任何时间内按规定的转换比例转换成股票
B. 可以自行选择是否转股
C. 可以持有到期获得债券本金和利息
D. 可以在可转换债券到期前在流通市场上转让
[多选题]多因子模型最大的优点不包括( )。
A. 调整组合业绩
B. 提高了大规模资产组合的风险度量难度
C. 降低了大规模资产组合的估计和预测难度
D. 方便基金经理对资产组合风险进行分解
[单选题]投资者在2007年8月3日(周五,法定节假日前最后一个工作日)赎回了基金份额,那么投资者享有收益的期限至()
A. 8月3日
B. 8月4日
C. 8月5日
D. 8月6日
[多选题]以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的规范正确的是()。
A. 基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益,与其他股东不得同属同一实际控制人
B. 内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%
C. 基金管理公司必须由具备条件(indispensable terms)的非金融机构作为主要股东
D. 一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家,其中控股的数量不得超过2家
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