2022基金从业全套模拟试题269

1. [多选题]()是指结算系统实时检査参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。

A. 实时处理
B. 批量处理
C. 当面处理
D. 集中处理

2. [单选题]基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是( )

A. 向投资人做出保证最低收益的承诺
B. 向投资人做出投资不受损失的承诺
C. 妥善保管交易数据
D. 交易结束后损毁交易数据

3. [多选题]私募股权投资成功设立的关键因素在于( )。

A. GP与LP的关系
B. GP的声誉和社会积垫
C. LP的出资
D. GP规模的大小

4. [单选题]在( )募集资金可以进行( )证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。

A. 境内，境外
B. 境内，境内
C. 境外，境外
D. 境外，境内

5. [单选题]私募基金管理人的( )应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。

A. 负责投资运作的高级管理人员
B. 董事会
C. 负责合规风控的高级管理人员
D. 总经理

6. [单选题]安全垫放大倍数增加，基金的风险和收益的变化情况为（ ）。

A. 风险降低，收益降低
B. 风险降低，收益增加
C. 风险增加，收益增加
D. 风险增加，收益降低

7. [单选题]（ ）赋予中国证监会限制证券交易权。

A. 《证券投资基金管理办法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《开放式证券投资基金办法》
D. 《证券法》^{(securities law)}

8. [单选题]新三板挂牌股票的转让方式主要包括( )。

A. 做市转让
B. 协议转让
C. 竞价转让
D. 委托转让
E. Ⅰ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ
H. Ⅲ、Ⅳ

9. [多选题]目前，我国封闭式基金发行时，主要采用( )的方式。

A. 网上和交易所
B. 柜台和交易所
C. 网上和网下
D. 柜台和网上

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