【名词&注释】
投资决策(investment decision)、风险投资(venture capital)、股权结构(ownership structure)、管理机构、外汇资金(exchange fund)、现货交易(spot transaction)、有限合伙人(limited partner)、基金托管人(fund trustee)、房屋产权、投资组合原理(portfolio theories)
[多选题]某投资者通过场外(某银行)投资2万元申购某上市开基,假设基金管理人规定的申购费率为 1.5%,申购当日基金份额净值为1.1元,则其申购手续费为( )
A. 295.57
B. 295.56
C. 295.55
D. 295.54
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学习资料:
[单选题]下列关于基金份额登记机构职责的叙述中,错误的是( )。
A. 建立并管理投资人基金份额账户
B. 负责基金份额的登记
C. 代理发放红利
D. 按照科学的投资组合原理(portfolio theories)进行投资决策
[单选题]下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形,实行行政监管处罚措施中,错误的是( )。
A. 罚款
B. 提示改正
C. 出具监管警示函
D. 暂停办理相关业务
[多选题]下列关于消极的债券组合管理的说法,错误的有()。
A. 通常把指数价格看作均衡交易价格
B. 试图寻找低估的品种
C. 指数策略是被许多债券投资者所广泛采用的策略
D. 免疫策略的目的是使所管理的资产组合免于市场利率波动的风险
[多选题]QFLP是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后,将( )兑换为( ),投资于境内的基金。
A. 境外资本;外币资金
B. 境内资本;人民币资金
C. 境外资本;人民币资金
D. 人民币资金;境外资本
[多选题]在金融衍生工具中,远期合约的最大功能是( )。
A. 方便交易
B. 增加交易量
C. 增加收益
D. 转移风险
[单选题]法律尽职调查的作用是帮助()全面地评估企业资产和业务的合规性以及潜在的法律风险。
A. 基金管理人
B. 基金管理机构
C. 基金销售机构
D. 基金经理
[单选题]()是投资基金中最主要的一种类别,又可分为公募证券投资基金和私募证券投资基金等种类。
A. 证券投资基金
B. 私募股权基金
C. 风险投资基金
D. 对冲基金
[单选题]基金合同是约定()权利义务关系的重要法律文件。
A. 基金管理人
B. 基金托管人(fund trustee)
C. 基金监管机构
D. 基金管理人、基金托管人(fund trustee)和基金份额持有人
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