2022财会类考试基金从业模拟考试系统243

1. [单选题]在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式发行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。这属于股权投资基金募集流程中的( )步骤。

A. 特定对象的确定
B. 投资者适当性匹配
C. 基金风险揭示
D. 合格投资者确认

2. [多选题]按照规定办理基金销售结算资金的划付，是( )的法定义务。

A. 基金份额登记机构
B. 基金销售支付机构
C. 基金评价机构
D. 基金投资顾问机构

3. [单选题]关于财务报表，下列说法不正确的是（ ）。

A. 财务报表主要包括资产负债表、利润表和现金流量表三大报表
B. 资产负债表报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末
C. 利润表被称为企业的“第一会计报表^{(accounting statement)}”
D. 现金流量表的基本结构分为经营活动产生的现金流量、投资活动产生的现金流量和筹资（也称融资）活动产生的现金流量

4. [单选题]私募基金的投资产品面向不超过（ ）人的特定投资者发行。

A. 100
B. 200
C. 300
D. 500

5. [单选题]ETF份额的申购和赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金。

A. 0．2%
B. 0．3%
C. 0．5%
D. 1%

6. [单选题]关于资本市场线，以下表述错误的是( )。

A. 资本市场通过无风险利益和市场资产组合两个点
B. 资本市场线是可达到的最有的市场配置线
C. 资本市场线也叫证券市场线
D. 资本市场线斜率总为正

7. [单选题]下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（ ）。

A. 对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样^{(unlikeliness)}
B. QDI1通常是T+1日登记，而QFI1基金则通常是T+2日登记
C. T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及TH的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点
D. T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构

8. [单选题]目前在我国，基金买卖股票按照()的税率征收印花税。

A. 0.30%
B. 0.20%
C. 免征
D. 0.10%

9. [单选题]我国首只ETF——上证50ETF采用的是( )。

A. 完全复制
B. 抽象复制
C. 股票型
D. 债券型

10. [单选题]并购投资包含多种不同类型，其中应用最广泛的形式是()。

A. 管理层收购
B. 债权转股权方式
C. 承债式并购
D. 杠杆收购

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