()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等

【名词&注释】

职业道德(professional ethics)、信用风险(credit risk)、服务机构(service organization)、投资人(investor)、公司内部(corporate internal)、法律制裁、内部规章制度(internal rule and regulation)、赎回费、交易日(trading day)、不低于(no less than)

[单选题]()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度^{(internal rule and regulation)}等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

A. 市场风险
B. 合规风险
C. 操作风险
D. 信用风险

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学习资料：

[单选题]人们日常接触到的投资基金分类，主要是按照( )进行区分的。

A. 资金募集方式
B. 运作方式
C. 法律形式
D. 投资对象

[单选题]不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于^{(no less than)}( )的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。

A. 0.1%
B. 0.25%
C. 0.5%
D. 0.75%

[单选题]职业道德的作用不包括（ ）。

A. 调整职业关系
B. 提高社会素质
C. 促进行业发展
D. 提升职业素质

[单选题]目前，LOF份额的跨系统转托管需要()个交易日^{(trading day)}的时间。

A. 1
B. 2
C. 5
D. 10

[多选题]基金监管从内容上主要涉及()。

A. 对基金投资者的监管
B. 对基金服务机构的监管
C. 对基金运作的监管
D. 对基金高级管理人员的监管

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