布丁学网

证券经营机构要从事证券经纪业务,需要具备的条件是( )。

  • 下载次数:
  • 支持语言:
  • 1567
  • 中文简体
  • 文件类型:
  • 支持平台:
  • pdf文档
  • PC/手机
  • 【名词&注释】

    从业人员(jobholder)、法人地位、组织机构(organization)、其他费用(miscellaneous expense)、年度报告(annual report)、企业法人(enterprise legal person)、说明书(specification)、管理费、中国证监会(china securities regulatory commission)

  • [多选题]证券经营机构要从事证券经纪业务,需要具备的条件是( )。

  • A. 必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人
    B. 必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力
    C. 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
    D. 有固定的交易场所和合格的交易设施
    E. 有健全的组织机构和管理制度,尤其是证券经纪业务的管理制度

  • 查看答案&解析查看所有试题
  • 学习资料:
  • [单选题]下列报告需要中国证监会(china securities regulatory commission)核准的有( )。
  • A. 基金合同
    B. 上市公告书
    C. 年度报告
    D. 公开说明书(specification)

  • [单选题]在集合资产管理计划中,不需要客户承担的义务是( ).
  • A. 按合同约定承担投资风险
    B. 不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
    C. 按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
    D. 根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

  • 本文链接:https://www.51ksbd.net/show/7k6x9r.html
  • 推荐阅读
    考试布丁
    @2019-2025 布丁学网 www.51ksbd.net 蜀ICP备20012290号-1 川公网安备 51012202001362号