净资产低于实收资本的()，或者或有负债达到净资产的()时，不得成

【名词&注释】

合法利益(legitimate interests)、市场信息(market information)、财务状况(financial situation)、存货周转率(inventory turnover)、行为准则(code of conduct)、证券交易(stock exchange)、总资产周转率(total assets turnover ratio)、谋取个人利益、宣告破产(adjudication of bankruptcy)、参考答案

[单选题]净资产低于实收资本的()，或者或有负债达到净资产的()时，不得成为基金管理公司实际控制人。

A. 30%;30%
B. 60%;50%
C. 50%;50%
D. 70%;30%

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学习资料：

[单选题]( )显示了企业在一年或一个经营周期内，应收账款的周转次数。

A. 现金资产周转率
B. 存货周转率
C. 应收账款周转率
D. 总资产周转率^{(total assets turnover ratio)}

[单选题]经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产^{(adjudication of bankruptcy)}的，基金业协会应当及时( )基金管理人登记。

A. 检查
B. 修改
C. 复核
D. 注销

[单选题]期货从业人员不得以损害投资者利益的手段谋取个人利益。（ ）

A. 对
B. 错

[多选题]关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是()

A. 通知业务机构停止其违法行为
B. 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
C. 决定公司合规管理部门的设置及其职能
D. 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

[多选题]下列关于基金公司交易员的说法中，错误的是( )。

A. 基金公司会对交易员进行定期评估与考核
B. 交易员有责任向基金经理及时反馈市场信息
C. 交易员应及时在市场异动中作出决策
D. 交易员应以对投资者有利的价格进行证券交易

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