基金从业2022考前模拟考试264

1. [单选题]下列行为违反了客户利益优先的是()

A. 从事与投资人利益相冲突的业务
B. 采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突
C. 遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，及时向所在机构报告
D. 不利用工作之便向任何机构和个人输送利益

2. [多选题]以下关于内部控制目标的说法错误的是( )。

A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
C. 为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位
D. 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

3. [单选题]下列关于质押式回购和买断式回购业务，说法错误的是( )。

A. 质押式回购，质押冻结期间的利息归质方所有
B. 买断式回购期间回购债券如发生利息支付，所支付利息归质方所有
C. 质抑式回购期内，资金融入方出质的债券，回购双方均不得动用
D. 买断式回购的资金融出方可获得回购期间债券的所有权和使用权^{(land ownership and the use rights)}

4. [单选题]( )制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求，对私募投资基金业务活动进行目律管理。

A. 基金业协会
B. 中国证监会
C. 证券交易所
D. 中国证券监督管理委员会

5. [单选题]下列属于零售房地产的是（ ）。

A. 购物中心
B. 写字楼
C. 酒店
D. 养老院

6. [单选题]某A股的股权登记日收盘价为30元/股，配股方案为每10股配5股，配股价为10元／股，则该股除权参考价为（ ）元／股。

A. 16．25
B. 20
C. 23．33
D. 25

7. [单选题]目前，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入^{(interest income)}，由（）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。

A. 发起人
B. 基金销售机构
C. 基金管理人
D. 发行债券的企业

8. [单选题]基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()年。

A. 15
B. 12
C. 9
D. 6

9. [多选题]( )是营销人员在开发客户中运用最多的方法。

A. 介绍法
B. 缘故法
C. 陌生拜访法
D. 调查法

10. [单选题]按照运作方式，证券投资基金可以分为()。

A. 稳健型基金和激进型基金
B. 公募基金和私募基金
C. 开放式基金和封闭式基金
D. 契约型基金^{(contractual fund)}和公司型基金

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