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基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,

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  • 【名词&注释】

    投资决策(investment decision)、风险承受能力(risk bearing capacity)、合法性(legitimacy)、经济基础(economic base)、全面性(comprehensiveness)、健全性(soundness)、独立性和客观性(independence and objectivity)

  • [多选题]基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应注重( )

  • A. 审慎的对投资者进行调查
    B. 对投资的风险进行评价
    C. 根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品
    D. 对投资者进行投资知识教育

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  • 学习资料:
  • [多选题]基金销售机构内部控制应遵守()原则。
  • A. 健全性(soundness)、合法性、独立性和审慎性
    B. 健全性(soundness)、有效性、独立性和审慎性
    C. 全面性、有效性、独立性和审慎性
    D. 健全性(soundness)、有效性、独立性和客观性(independence and objectivity)

  • [单选题]基金管理公司的核心保密区域是( )。
  • A. 投资决策委员会
    B. 投资部
    C. 研究部
    D. 交易部

  • [多选题]道德是由一定的社会经济基础决定的,是一定()的反映。
  • A. 社会关系
    B. 人与人之间关系
    C. 人与社会之间关系
    D. 人与职业之间

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