【名词&注释】
金融监管(financial supervision)、投资者(investor)、管理水平、统计数据(statistical data)、人民币(rmb)、工作日(working day)、国际证券市场、禁止性规范(rule of injunction)、合理地(reasonably)
[单选题]合格境外机构投资者,简称为( )。
A. QFII
B. QDII
C. RQFII
D. RQDII
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[多选题]ETF建仓阶段是指基金合同生效后,基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过( )个月。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 7
[多选题]基金认购与基金申购略有不同,其区别一般不包括( )。
A. 认购费一般低于申购费
B. 认购是按1元进行认购,而申购通常是按未知价确认
C. 认购份额要在基金合同生效时确认,并且有封闭期
D. 申购份额通常在T+1日之内确认
[单选题]基金销售人员禁止性规范(rule of injunction)包括( )。
A. Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏
B. Ⅱ.在陈述所推介基金时,应当客观、全面、准确
C. Ⅲ.可以预测所推介基金的未来业绩
D. Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅳ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列关于QDII基金的作用,说法错误的是( )。
A. 降低组合投资风险
B. 提高金融监管水平
C. 为投资者提供了新的投资机会
D. 在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度的允许境内投资者投资国际证券市场
[多选题]基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,应当遵守的规定不包括( )。
A. 向投资者承诺未来预期收益
B. 按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
C. 引用的统计数据和资料应当真实、准确,并注明出处,不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据
D. 真实、准确、合理地(reasonably)表述基金业绩和基金管理人的管理水平
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