【名词&注释】
投资收益(investment income)、竞争对手(competitor)、普通合伙人(general partner)、广告宣传、行政法规(administrative regulation)、销售费用(selling expense)、有限合伙人(limited partner)、经营项目(business items)、基金投资人、大公司战略
[单选题]基金利润的来源不包括( )。
A. 利息收入
B. 投资收益
C. 佣金
D. 其他收入
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[单选题]甲是基金管理公司 A的基金经理,甲的朋友是上市公司 B的董事长,当 B非公开增发股票时,按照职业道德规则,甲正确的做法是()。
A. 甲通过其配偶的证券账户,利用朋友关系与职务优势,参与 B增发为自己谋取利益
B. 甲考虑和乙是朋友关系,就利用自己管理的自己基金参与 B的增发
C. 在非公开增发方案公告前,甲接受乙私下委托,利用所管理的基金提高 B的股价,使 B能够按较高价格增发
D. 甲以客观的专业分析,作出所管理的基金是否参与 B增发的决定
[单选题]下列关于房地产有限合伙的表述错误的是( )。
A. 由有限合伙人(limited partner)和普通合伙人组成
B. 有限合伙人(limited partner)直接参与管理和经营项目(business items)
C. 偏好资金的非流动性
D. 有限合伙人(limited partner)可能面临长达数年的负现金流
[单选题]即期利率与远期利率的区别在于( )。
A. 计息方式不同
B. 收益不同
C. 计息日起点不同
D. 适用的债券种类不同
[单选题]下列关于影响期权价格因素的表述,不正确的是()。
A. 标的资产的价格越低、执行价格越高,看涨期权的价格就越高
B. 对于美式期权和欧式期权来说,有效期越长,期权价格越高
C. 波动率越大,对期权多头越有利,期权价格也应越高
D. 在期权有效期内,标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降,而使看跌期权价格上升
[单选题]基金销售机构在基金销售活动中的下列行为,符合规定的是( )。
A. 在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
B. 在基金销售过程中,进行广告宣传且符合相关规定
C. 以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
D. 未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
[多选题]()是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金,以及事先约定的优先收益后,基金管理人才参与超额收益的分配。
A. 按基金分配
B. 按投资余额大小分配
C. 按单一项目分配
D. 按投资者数量分配
[多选题]经验表明,虽然规模较小公司的股票回报率从长期看较高,但波动较大。为规避风险,基金管理人在选择股票上通常将小公司战略与大公司战略相结合,形成了所谓的( )。
A. 保险战略
B. 混合战略
C. 规模战略
D. 恒定战略
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