从一定层面上讲，内部控制系统的目标就是( )。

【名词&注释】

开放式基金(open-end fund)、经营风险(business risk)、计算结果(results)、重要措施(important measure)、销售费用(selling expense)、工作日(working day)、基金托管人(fund trustee)、工作小组(work group)、服务费(service charge)、证券交易印花税(stamp tax on securities transactions)

[单选题]从一定层面上讲，内部控制系统的目标就是( )。

A. 解除经营风险
B. 提高基金管理人的经营效益
C. 消除经营风险
D. 直接促进组织目标的实现

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学习资料：

[多选题]与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存 ()。

A. 15年
B. 5年
C. 10年
D. 3年

[单选题]检查是基金监管的重要措施，它不包括( )。

A. 日常检查
B. 季度检查
C. 现场检查
D. 非现场检查

[单选题]募集机构应当承担( )等相关责任。

A. 特定对象确定
B. 投资者适当性审查
C. 私募基金推介
D. 合格投资者确认
E. Ⅰ、Ⅱ
F. Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅳ

[单选题]基金资产中扣除基金所有负债是（ ）。

A. 基金资产总值
B. 基金资产估值
C. 基金资产净值
D. 基金份额净值

[单选题]下列不属于基金销售费用的是( )。

A. 申购(认购)费
B. 投资咨询费
C. 赎回费
D. 销售服务费^{(service charge)}

[多选题]关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是( )

A. 投资人递交申购申请，申购成立
B. 基金份额登记机构收到申购款项，申购生效
C. 投资人交付申购款项，申购成立
D. 投资人交付申购款项，申购生效

[多选题]以下关于基金资产估值，表述错误的是( )。

A. 基金管理人进行基金估值时，可参考估值工作小组^{(work group)}的意见，但不能免除其估值责任
B. 基金托管人^{(fund trustee)}根据确认的基金份额净值计算申购赎回数额
C. 基金管理人每个工作日对基金资产估值
D. 基金托管人^{(fund trustee)}按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核

[多选题]基金卖出股票时按照( )的税率征收证券交易印花税^{(stamp tax on securities transactions)}，而对买入交易不再征收印花税。

A. 1‰
B. 3‰
C. 5‰
D. 1、5‰

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