【名词&注释】
服务机构(service organization)、年度报告(annual report)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、营利性机构、《中华人民共和国公司法》、期货业协会、股价指数期货(stock index futures contract)、《期货交易管理条例》、证监会派出机构
[判断题]股价指数期货(stock index futures contract)可以实物交割,也可以现金结算。( )
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[单选题]甲期货公司欲申请从事交易结算业务。能否通过审核批准( )
A. 不能通过
B. 能够通过
C. 能否通过由证监会视具体情况而定
D. 可以通过,但结算范围受到一定的限制
[单选题]在我国,批准设立期货公司的机构是( )。
A. 期货交易所
B. 期货结算部门
C. 中国人民银行 ~~
D. 国务院期货监督管理机构
[单选题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,( )可以要求期货公司对预计负债进行专项说明。
A. 中国证监会派出机构
B. 期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 财政部
[单选题]期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的( )家公司兼任董事、监事。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多选题]期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的( )。
A. 财务状况
B. 投资经验
C. 投资目标
D. 家庭状况
[多选题]中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列( )情形之一的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
A. 期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
C. 违反风险监管指标管理规定
D. 中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形
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