【名词&注释】
遗留问题(left issue)、固定汇率(fixed exchange rate)、销售费用(selling expense)、中国证监会(china securities regulatory commission)、最低标准(minimum standard)、有价证券(securities)、发挥重要作用、中国证券业(chinese industry of securities)、证券发行人(issuer)、现金结算方式
[多选题]下列关于基金销售费用说法正确的有( )。
A. 基金的销售费用应当基金合同、招募说明书等载明
B. 中国证监会可以设定基金销售费最低标准
C. 基金管理人可以自行根据情况设定相应的费率
D. 未经募集说明书载明并公告,不得对不同投资人使用不同费率
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学习资料:
[单选题]下面选项中,不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是( )。
A. 可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益,通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护
B. 有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心,有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
C. 是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充,将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用
D. 是发展和完善证券市场体系的需要
[多选题]证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。
A. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%
B. 净资本与净资产的比例不得低于40%
C. 净资产与负债的比例不得低于20%
D. 净资本与负债的比例不得低于8%
[多选题]专项复核报告供( )履行审核工作职责时使用。
A. 中国证监会发行监管部
B. 主承销商
C. 股票发行审核委员会
D. 中国证券业(chinese industry of securities)协会
[单选题]从内容上看,权证具有( )的性质.
A. 期权
B. 所有权
C. 约定交易
D. 远期交易
[单选题]附权益权证债券允许权证持有人( )。
A. 以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B. 以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货币
C. 以约定的价格购买发行人的普通股票
D. 按约定条件向债券发行人购买黄金
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