【名词&注释】
公平竞争(fair competition)、管理办法、期货交易所(futures exchange)、证券交易所(stock exchange)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、期货经纪(futures broker)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib
...)、《期货交易管理条例》
[单选题]期货公司的职能不包括( )。
A. 根据客户指令代理买卖期货合约
B. 为客户提供期货市场信息
C. 担保客户的交易履约
D. 充当客户的交易顾问
查看答案&解析查看所有试题
学习资料:
[多选题]期货公司有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib)进行监管谈话,出具警示函。
A. 未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B. 法人治理结构、内部控制存在重大隐患
C. 未按规定报告相关人员代为履行职责(acquittal)的情况
D. 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
[单选题]根据《期货交易管理条例》规定,期货交易应当在依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
A. 期货交易所
B. 期货公司
C. 证券交易所
D. 证券公司
[多选题]对期货投资基金监管所要达到的目标包括( )。
A. 提高期货投资基金效率
B. 维护期货市场的正常秩序
C. 保障投资者的权益
D. 实现公平竞争
本文链接:https://www.51ksbd.net/show/873kpw.html