期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事

【名词&注释】

管理办法、合法权益(legal rights)、情节严重(gravity of the circumstances)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、定期存款(fixed deposit)、停业整顿(stop doing business for internalrectifi ...)、《期货交易管理条例》、证监会派出机构、申请材料(application material)

[判断题]期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。（ ）

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学习资料：

[多选题]证券公司应当根据（ ）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

A. 内部控制制度
B. 风险隔离制度
C. 合规、审慎经营原则
D. 独立经营原则

[多选题]一个完整的期货交易流程应包括（ ）。

A. 开户与下单
B. 竞价
C. 结算
D. 交割

[多选题]期货公司董事会选聘首席风险官，应当将其（ ）作为主要判断标准。

A. 是否具有从事期货业务5年以上经验
B. 是否熟悉期货法律法规
C. 是否诚信守法
D. 是否具备胜任能力

[单选题]以下关于利率期货的说法错误的是( )。

A. 按所指向的基础资产的期限，利率期货可分为短期利率期货和长期利率期货
B. 短期利率期货就是短期国债期货和欧洲美元期货
C. 长期利率期货包括中期国债期货和长期国债期货
D. 利率期货的标的资产都是固定收益证券

[多选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料^{(application material)}有( )。

A. 申请书
B. 任职资格申请表
C. 身份、学历、学位证明
D. 中国证监会规定的其他材料

[单选题]期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )罚款。

A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 3倍以上10倍以下

[单选题]假设沪深300股指期货的保证金为7%，合约乘数为350，那么当沪深300指数为1250点时，投资者交易一张期货合约，需要支付保证金( )元。

A. 11875
B. 23750
C. 28570
D. 30625

[多选题]下列关于责任承担的表述正确的是( )。

A. 期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任
B. 期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效
C. 在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担 80%的赔偿责任
D. 期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担

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