【名词&注释】
有期徒刑(fixed term imprisonment)、中国证监会(china securities regulatory commission)、常设机构(permanent establishment)、期货经纪业(futures brokers)、构成犯罪(a crime)、任职期间、操纵证券、期货交易价格、公司企业人员受贿罪、会员大会(general assembly of members)、会员制期货交易所
[单选题]某期货交易所为了扩大规模,增强其在国内的知名度,准备在外地设立一分所,根据相关法律法规的规定,下列说法正确的是( )。
A. 必须经中国证监会批准
B. 必须经中国证监会备案
C. 只需向工商行政管理部门登记即可,无需经过中国证监会批准
D. 只需向工商行政管理部门登记即可,无需经过中国证监会备案
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学习资料:
[单选题]会员制期货交易所所设理事会任职期间为( )。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
[单选题]客户的交易保证金不足,未能按期货交易所规定的时间追加保证金,期货经纪合同对此没有规定,期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由( )承担。
A. 期货公司
B. 客户
C. 期货公司和客户
D. 期货交易所
[多选题]李某为某民营期货公司的期货从业人员,2008年初接受客户王某的委托为其从事期货经纪业务。2008年3月至5月期间,李某分三次接受王某的业务回扣共计人民币50000元,但并未上交。关于李某的行为下列说法不正确的是( )。
A. 李某构成受贿罪
B. 李某构成公司企业人员受贿罪
C. 李某构成侵占罪
D. 李某不构成犯罪,应受行政处罚
[多选题]与他人合谋,集中资金优势、持仓优势联合买卖,操纵期货市场,情节严重的,( )。
A. 处五年以下有期徒刑或者拘役
B. 处三年以下有期徒刑或者拘役
C. 并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
D. 并处或者单处违法所得两倍以上十倍以下罚金
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