下列不属于直接金融工具范畴的是（ ） 。

【名词&注释】

激励机制(incentive mechanism)、股票市场(stock market)、金融工具(financial instrument)、关系密切、亲属关系(kinship)、加强领导(strengthen leadership)、家庭成员(family members)、管理知识、银行债券(bank debenture)、新盈利模式(new pattern of profit)

[单选题]下列不属于直接金融工具范畴的是（ ） 。

A. 企业债券
B. 银行债券^{(bank debenture)}
C. 商业票据
D. 公司股票

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学习资料：

[单选题]风险管理文化的精神核心中最重要和最高层次的因素是（ ）。

A. 风险管理知识
B. 风险管理制度
C. 风险管理理念
D. 风险管理技能

[单选题]企业集团可能具有以下特征：由主要投资者个人/关键管理人员或与其关系密切的家庭成员^{(family members)}(包括三代以内直系亲属关系和两代以内旁系亲属关系)共同直接或间接控制。这里的“主要投资者”是指( )。

A. 直接或间接控制一个企业 10%或 10%以上表决权的个人投资者
B. 直接或间接控制一个企业 5%或 5%以上表决权的个人投资者
C. 直接或间接控制一个企业 3%或 3%以上表决权的个人投资者
D. 直接或间接控制一个企业 1%或 1%以上表决权的个人投资者

[单选题]下列理财目标属于长期目标的是（ ）。

A. 建立退休基金
B. 个人债务
C. 投资股票市场
D. 税收负担最小化

[多选题]商业银行建立清晰的声誉风险管理流程主要包括（ ）。

A. 声誉风险的识别
B. 声誉风险的评估
C. 声誉风险的监测和报告
D. 外部审计
E. 内部审计

[多选题]建立银行职业道德的途径有（ ）

A. 创新盈利模式^{(new pattern of profit)}
B. 建立常态机制
C. 建立责任机制
D. 建立激励机制
E. 加强领导机制设

[单选题]投资者购买以下（ ）理财计划承担的风险最大。

A. 固定收益
B. 保证收益
C. 保本浮动收益
D. 非保本浮动收益

[多选题]银行从业人员在为客户提供理财顾问服务时，需要考虑的因素有( )。

A. 客户的投资渠道偏好
B. 客户的风险特征
C. 客户的知识结构
D. 客户的个人性格
E. 客户的生活方式

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