【名词&注释】
中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪业(futures brokers)、期货业协会、管理混乱、国家有关规定、正当理由(justification)、会员大会(general assembly of members)、第五十四条、公司制期货交易所、情节特别严重
[单选题]随着交割日期的临近,现货价格和期货价格之间的差异将会( )。
A. 逐渐增大
B. 逐渐缩小
C. 不变
D. 不确定
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学习资料:
[多选题]银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具( ),情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役。
A. 票据
B. 存单
C. 资信证明
D. 信用证
[单选题]根据《期货从业人员执业行为准则》的规定,赵某受到暂停营业处分后,应当( )。
A. 在处分期间不得从事任何与期货相关的活动
B. 参加协会组织的专项后续职业培训
C. 自我反省,公开道歉
D. 向期货业协会递交保证书,承诺不再从事违法行为
[多选题]甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易,下列说法正确的是( )。
A. 该交易结果对乙不发生效力
B. 如果乙对交易结果予以追认,则乙应承担因该交易所造成的损失
C. 该交易无效
D. 如果乙对交易结果不予追认,则所造成的损失由甲承担
[多选题]会员出现( )情况时,交易所可以取消其会员资格。
A. 被中国证监会宣布为“市场禁入者”
B. 私下转让会员资格
C. 无正当理由连续二个月不做交易
D. 拒不执行会员大会(general assembly of members)或理事会的决议
[多选题]公司制期货交易所总经理行使下列( )职权。
A. 组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议
B. 批准风险准备金的使用方案
C. 主持期货交易所的日常工作
D. 期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权
[多选题]下列关于中国证监会对期货交易所的监管表述正确的是( )。
A. 中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
B. 中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施提示
C. 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D. 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用
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