【名词&注释】
风险承受能力(risk bearing capacity)、财务状况(financial situation)、参考价格(reference price)、交易价格(transaction value)、资产负债(asset-liability)、风险容忍度(risk tolerance)、涨跌幅限制(price limits)、中国证券(china ' s securities)、特殊情况下(special condition)、主要领导人(main leader)
[单选题]下列哪种情况下,监事会没有代表公司的权利?()
A. 公司更换主要领导人(main leader)时
B. 公司与董事间发生诉讼时
C. 董事自己或他人与本公司有交涉时
D. 监事调查公司业务及财务状况,审核账册报表时
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学习资料:
[单选题]私募基金管理人应通过( )向中国证券(china s securities)投资基金业协会报送信息。
A. 基金登记备案系统
B. 开放式基金登记备案系统
C. 证券登记备案系统
D. 私募基金登记备案系统
[单选题]募集机构在( )内进行的回访确认无效。
A. 投资观察期
B. 投资静默期
C. 投资理想期
D. 投资冷静期
[多选题]根据《证券投资基金会计核算业务指引》,基金会计核算主要包括以下几类业务()。
A. 证券和衍生工具交易及其清算的核算
B. 基金资产估值的核算
C. 持有证券的上市公司行为的核算
D. 各类资产的利息核算
[单选题]根据规定,个人投资者买卖基金份额的行为( )增值税。
A. 免征
B. 减按25%征收
C. 减半征收
D. 全额征收
[单选题]投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿;风险承受能力取决于投资者的境况,包括其资产负债状况、现金流入情况和投资期限;而风险承担意愿则取决于投资者的风险厌恶程度。这种说法()。
A. 错误
B. 正确
C. 部分正确
D. 部分错误
[单选题]关于风险的说法不正确的是( )。
A. 高风险意味着高预期收益
B. 风险包括系统性风险与非系统性风险
C. 系统性风险是可以通过投资组合来避免的
D. 非系统性风险性是可以通过投资组合来避免的
[多选题]固定收益证券现券在固定收益平台进行交易,前一交易日的参考价格为5.60元,那么今日交易价不可能为( )元。
A. 4.85
B. 5.07
C. 5.75
D. 6.15
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