李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户

【名词&注释】

行为准则(code of conduct)、期货交易所(futures exchange)、行政法规(administrative regulation)、工作报告(work report)、价格下降(a dip in price)、中国证监会(china securities regulatory commission)、会计师事务所审计、期货业协会、自律性管理、上升幅度(rising amplitude)

[单选题]李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。

A. 给予警告处分
B. 认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款
C. 撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请
D. 期货业协会无权予以处罚

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学习资料：

[多选题]中国期货业协会对从业人员的自律性管理活动应当接受中国证监会的（ ）。

A. 监督
B. 指导
C. 领导
D. 审核

[多选题]在正向市场上，如果供给不足，需求相对旺盛，则会导致近期月份合约价格的( )远期月份合约，交易者可以通过买入近期月份合约的同时卖出远期月份合约而进行牛市套利。

A. 上升幅度^{(rising amplitude)}大于
B. 下降幅度小于
C. 上升幅度^{(rising amplitude)}小于
D. 下降幅度大于

[单选题]我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后( )内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A. 10日
B. 20日
C. 30日
D. 14日

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