财会类考试2022基金从业每日一练海量练习(11月04日)

1. [单选题]下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是()

A. 基金管理人可设总经理、副总经理多人
B. 经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权^{(wield power)}
C. 经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径
D. 公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则，建立紧急应变制度，处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务

2. [多选题]根据监管规则和基金公司内部控制^{(corporate internal control)}和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。

A. 能够更好地履行合规风险管理的职能
B. 使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C. 避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D. 避免基金持有人^{(fund holder)}遭受重大财务损失或声誉损失的风险

3. [单选题]私募基金募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置( )程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。

A. 在线特定对象募集
B. 专项特定对象确定
C. 专项特定对象募集
D. 在线特定对象确定

4. [多选题]下列基金投资行为符合《证券投资基金运作管理办法》及有关规定的有()

A. 股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券
B. 货币市场基金仅投资于货币市场工具，不得投资于股票、可转债、剩余期限超过397天的债券、信用等级在AAA级以下的企业债、国内信用等级在AAA级以下的资产支持证券、以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券
C. 基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券
D. 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

5. [单选题]无风险收益率为5％，市场组合的风险溢价为17％，某股票的贝塔系数是0.90，则该股票的投资者要求的收益率是（）。

A. 15％
B. 15.5％
C. 22％
D. 20.3％

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