2022职业资格考试证券从业免费模拟考试题309

1. [单选题]对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是（ ）。

A. 股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B. 公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C. 公司股本总额不少于人民币5000万元
D. 公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

2. [单选题]关于股指期货套利方式中期现套利的实施步骤，下列说法不正确的是（ ）。

A. 套利机会转瞬即逝，所以无套利区间的计算应该及时完成
B. 确定交易规模时应考虑预期的获利水平和交易规模大小对市场冲击的影响
C. 先后进行股指期货合约和股票交易^{(stock exchange)}
D. 套利头寸的了结有三种选择

3. [单选题]门禁制度的执行情况信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于（ ）的监察稽核。

A. 信息技术系统控制
B. 公司内部^{(corporate internal)}管理制度
C. 基金投资决策与执行
D. 公司财务^{(corporate finance)}与投资管理

4. [多选题]现代证券组合理论包括（ ）。

A. 马柯威茨的均值方差模型
B. 单因素模型
C. 资本资产定价模型
D. 套利定价理论

5. [单选题]金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。

A. 新技术革命^{(new technological revolution)}
B. 金融自由化
C. 利润驱动
D. 避险

6. [多选题]定向资产管理业务的内部控制措施包括( )．

A. 专门、独立的业务运作
B. 合理、有效的控制措施
C. 独立客观的投资研究
D. 科学、严密的投资决策

7. [多选题]A殷账户按持有人分为( )．

A. 自然人证券账户
B. 一般机构证券账户
C. 证券公司自营证券账户
D. 基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

8. [多选题]影响封闭式基金单位价格的直接因素有( )。

A. 资产净值
B. 基金收益
C. 市场供求状况
D. 基金风险

查看答案&解析查看所有试题

本文链接：https://www.51ksbd.net/show/909ojw.html