尽职调查阶段，通过对客户基础信息调查、反洗钱排查、强化调查等

【名词&注释】

组织机构(organization)、证券公司(securities company)、居民储蓄存款(household saving deposits)、人事部门(personnel department)、企业单位(enterprise units)、营业执照(business license)、客户档案(customer files)、活期存款(current deposit)、城乡居民储蓄(urban and rural savings)、出具证明文件

[多选题]尽职调查阶段，通过对客户基础信息调查、反洗钱排查、强化调查等方式进行( )判断，特定及必要情况下可对部分客户进行特殊调查。

A. 合规性
B. 禁入
C. 强化
D. 法律

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学习资料：

[多选题]非预算管理的事业单位申请开立基本存款账户，应向银行出具证明文件正确的是( )

A. 营业执照正本
B. 税务登记证正本
C. 组织机构代码副本
D. 政府人事部门的批文

[单选题]下列属于准货币的是( )。

A. 流通中现金
B. 企业单位活期存款^{(current deposit)}
C. 城乡居民储蓄^{(urban and rural savings)}存款
D. 证券公司保证金存款

[多选题]若客户档案^{(customer files)}影像资料有变更，应在变更后多长时间内上传至CM2006系统中。()

A. 获取资料后的5个工作日内
B. 获取资料后的10个工作日内
C. 获取资料后的15个工作日内
D. 获取资料后的20个工作日内

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