在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是( )

【名词&注释】

商业秘密(trade secret)、投资人(investor)、行为规范(code of conduct)、风险容忍度(risk tolerance)、大客户(major client)、妥善处理(careful and skillful handling)、承受能力(affordability)、密切联系(close contact)、算术平均(arithmetic mean)、管理部门

[单选题]在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是( )

A. 承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系^{(close contact)}
B. 承诺若认购规模超过5亿元，免收认购费
C. 承诺及时地将公开的信息与其沟通
D. 承诺定期提供详尽的投资策略报告

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[单选题]( )应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

A. 监事会
B. 总经理
C. 合规管理部门
D. 督察长

[多选题]关于投资协议和投资备忘录中的估值条款，以下说法正确的是()

A. 保证投资方对了解的目标公司商业秘密不得泄露
B. 股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可在目标公司中获得相应股权比例
C. 保证不会因公司以更低发行价进行新轮融资导致投资人股权贬值
D. 保证股权投资基金作为投资人对一些重大事项的票否决权

[多选题]基金管理公司最核心的业务是( )。

A. 基金设立
B. 投资管理
C. 基金发行
D. 风险管理

[单选题]根据基金销售机构对个人投资者的财富水平的区分，下列哪类个人投资者财富水平最高?（ ）

A. 私募基金
B. 富裕投资者
C. 高净值投资者
D. 零售投资者

[单选题]目前常用的风险价值模型技术不包括（ ）。

A. 参数法
B. 历史模拟法
C. 蒙特卡洛法
D. 算术平均^{(arithmetic mean)}法

[单选题]投资者的风险容忍度取决于（ ）。

A. 投资期限
B. 流动性
C. 投资政策
D. 风险承受能力^{(affordability)}和意愿

[单选题]目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为( )元。

A. 100
B. 1000
C. 500
D. 10000

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