【名词&注释】
股票价格(stock price)、会计核算(accounting)、董事会(board of directors)、人民币(rmb)、资金来源(capital source)、会计师事务所(accounting firm)、基金托管人(fund trustee)、交易所结算模式、会计年度(fiscal year)、持有人(bearer)
[单选题]基金销售机构销售基金产品一般以()营销理论为指导。
A. 4Cs
B. 4Ps
C. 5Ps
D. 5Cs
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[多选题]基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效(),应当登载从合同生效之日起计算的业绩。
A. 6个月以上不满1年
B. 1年以上不满10年
C. 10年以上
D. 15年以上
[单选题]( )对公司的合规管理承担最终责任。
A. 督察长
B. 合规与风险控制部门
C. 合规与风险管理委员会
D. 董事会
[多选题]下列不属于技术分析的假定的是( )
A. 股票价格围绕其内在价值波动
B. 市场行为涵盖一切信息
C. 股价具有趋势性运动规律,股票价格沿着趋势运动
D. 历史会重演
[单选题]基金会计核算中,承担复核责任的是( )。
A. 基金托管人(fund trustee)
B. 基金管理公司
C. 会计师事务所
D. 证券投资基金
[单选题]托管的资产在场内资金清算可采用的清算模式有( )。
A. 银行结算模式与交易所结算模式
B. 托管人结算模式与银行结算模式
C. 券商结算模式与银行结算模式
D. 托管人结算模式与券商结算模式
[多选题]关于发起式基金,以下说法正确的是( )。
A. 发起资金的持有期限自该基金公开发售之日起计算
B. 发起资金不低于1000万元人民币,持有期限不少于1年
C. 发起式基金合同生效3年后,若基金资产净值低于2亿元的,基金合同必须终止,不得以开持有人(bearer)大会的方式继续存续
D. 发起资金来源仅限公司固有资金
[多选题]一般来说,情景分析法的预测期间为
A. 半年以内
B. 一年以内
C. 3至5年
D. 5年以上
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