2022基金从业模拟在线题库228

1. [单选题]寻找潜在客户的方法中，介绍法主要针对()群体。

A. 潜在客户型
B. 陌生客户型
C. 直接客户型
D. 间接客户型

2. [多选题]根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

3. [多选题]世界上最早的开放式证券投资基金是( )。

A. 1943年英国的海外政府信托契约
B. 1924年美国的马萨诸塞投资信托基金
C. 1873年苏格兰的^(scottish)美国投资信托
D. 1868年英国的海外及殖民地政府信托基金

4. [单选题]下列关于有限合伙制与公司制私募股权投资基金组织结构，说法正确的是（ ）。

A. 公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立
B. 公司制目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式
C. 有限合伙人具备独立的经营管理权力
D. 公司制的基金管理人会受到股东的严格监督管理

5. [单选题]根据监管部门和交易所的有关规定，期货公司禁止( )。

A. 根据投资者指令买卖股指期货合约、办理结算和交割手续
B. 对投资者账户进行管理，控制投资者交易风险
C. 为投资者提供股指期货市场信息，进行交易咨询
D. 代理客户直接参与^{(direct participation)}股指期货交易

6. [单选题]签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业A后先去了非竞争行业的公司B，后离职在一家与A同行业的公司C从业，这时( )。

A. 视竞业禁止协议期限确定违反与否
B. 原竞业禁止协议失效
C. 视C企业发展状况确定违反与否
D. 违反了原竞业禁止协议

7. [单选题]担任合伙型私募股权投资基金企业的有限合伙人必须具备( )的合格投资者。

A. 风险识别能力和风险回避能力
B. 风险应对能力和风险承受能力
C. 风险识别能力和风险承受能力
D. 风险应对能力和风险回避能力

8. [多选题]某投资者申购了证券投资基金，有权确认该投资者持有基金份额事实的机构是()

A. 中国证券登记结算公司
B. 基金托管机构
C. 基金销售机构
D. 证券交易所
E. 正确

9. [多选题]( )确保了基金募集与交易活动的安全性。

A. 基金募集
B. 基金交易
C. 注册登记
D. 基金变更

10. [多选题]目前发达国家和地区的基金设立一般采用的是( )。

A. 审批制
B. 注册制
C. 审批制和注册制
D. 核准制

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