职业资格考试2022证券从业模拟在线题库228

1. [单选题]人们的金融产品选择依赖（ ）如个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位。

A. 外在因素
B. 内在因素
C. 个人自身因素
D. 环境因素

2. [多选题]套利定价理论认为（ ）。

A. 市场均衡状态下。证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险决定
B. 承担相同因素风险的证券或证券组合都应该具有相同期望收益率
C. 期望收益率跟因素风险的关系，可由期望收益率的因素敏感性的线性函数所反映
D. 当市场上存在套利机会时，投资者会不断进行套利交易，直到套利机会消失为止

3. [多选题]独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括（ ）。

A. 聘任或解聘高级管理人员
B. 上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公司最近经审计净资产值^{(net assets value)}的3%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款
C. 认为可能损害中小股东权益的事项
D. 公司董事、高级管理人员的薪酬

4. [单选题]下面关于股票性质描述错误的是（ ）。

A. 股票是有价证券^(securities)、要式证券
B. 股票是证权证券、资本证券
C. 股票是综合权利证券
D. 股票是物权证券、债权证券

5. [多选题]证券经纪商^{(security broker)}的中介性表现在( )．

A. 不以自己的资金进行证券买卖
B. 不承担交易中证券价格涨跌的风险
C. 充当证券买方和卖方的代理人
D. 尽量使买卖双方^{(both buyers)}按自己意愿成交

6. [单选题]以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做( )。

A. 相对法
B. 综合法
C. 加权法（拉氏指数）
D. 加权法（派许指数）

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