2022财会类考试基金从业模拟系统231

1. [多选题]以下选项中( )不是金融交易^{(financial transaction)}的组织方式。

A. 股票交易方式^{(transaction mode)}
B. 交易所交易方式^{(transaction mode)}
C. 柜台交易方式^{(transaction mode)}
D. 电信网络交易方式^{(transaction mode)}

2. [多选题]从事私募股权投资(含创业投资)( )年及以上，且参与并成功退出至少( )个项目;可以向中国证券投资基金业^{(china s security investment fund)}协会资格认定委员会申请认定基金从业资格.

A. 5；两
B. 6；两
C. 5；一
D. 6；一

3. [单选题]组织机构不包括( )。

A. 会员大会
B. 理事会
C. 专门委员会
D. 协商大会

4. [多选题]股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金管理人及其管理的股权基金的()报送更新等信息报送义务。

A. 季度报告
B. 年度报告
C. 重大事项信息
D. 月度报告
E. I、Ⅱ、Ⅲ
F. I、Ⅲ、Ⅳ
G. II、Ⅲ、Ⅳ
H. I、Ⅱ、III、Ⅳ

5. [单选题]假设某附息的固定利率债券的起息日为2006年3月8日，债券面值100元，该债券每半年付息，2016年3月8日每单位债券收到本金和利息共计102.1元，则该债券的期限为（ ），票面利率为（ ）。

A. 10年期，4.2%
B. 9年期，4.2%
C. 10年期，2.1%
D. 9年期，2.1%

6. [单选题]我国提供基金评价业务的公司不包括（）。

A. 晨星公司
B. 海通证券
C. 招商证券
D. 招商银行

7. [单选题]根据现行上市规则，境内主板上市要求发行人最近( )年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

A. 2
B. 5
C. 3
D. 1

8. [单选题]募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止的行为不包括()。

A. 公开推介或者变相公开推介
B. 推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C. 不允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介
D. 推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩

9. [多选题]货币衍生工具指以各种( )作为合约标的资产的金融衍生工具。

A. 货币
B. 基础产品
C. 股票
D. 利率

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