【名词&注释】
上市公司(listed company)、投资者(investor)、法律文书、证券交易所(stock exchange)、协议书(letter of agreement)、新《公司法》(new company law)、发行人、证券经纪商(security broker)
[多选题]关于流通国债的描述,正确的是( )。
A. 投资者可以自由认购 自由转让
B. 通常不记名,转让价格取决于对该国债的供给与需求
C. 一般在证券市场上进行,如通过证券交易所或柜台市场交易
D. 以个人为发行对象的流通国债,一般以吸收个人的小额储蓄资金为主,故有时称之为储蓄债券
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学习资料:
[单选题]( )是客户与证券经纪商(security broker)之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客户与证券经纪商(security broker)双方权益的基本法律文书。
A. 《风险提示书》
B. 《证券交易委托代理协议》
C. 《客户须知》
D. 《客户交易结算资金银行存管协议书》
[单选题]新《公司法》(new company law)允许公司按照规定的比例()年内分期缴清出资
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多选题]证券登记结算机构的职能包括( ).
A. 证券的存管和过户
B. 债券和资金的清算交收及相关管理
C. 对上市公司进行监管
D. 证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记
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