2022职业资格考试证券从业终极模考试题297

1. [多选题]证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（ ）。

A. 建立投资指令审核制度
B. 执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C. 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D. 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

2. [多选题]上市公司非公开发行^{(non-public offering)}股票，应当符合（ ）。

A. 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票^{(corporate stock)}均价的90%
B. 发行对象认购的股份自发行结束之日起，48个月内不得转让
C. 上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，12个月内不得转让
D. 本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会^{(china securities regulatory commission)}的其他规定

3. [单选题]基金绩效衡量是对基金经理（ ）的衡量。

A. 管理能力
B. 投资能力
C. 稳健性
D. 风险态度

4. [单选题]下列法案中的（ ）规定了某种类型的价格歧视是非法的。

A. 《谢尔曼反垄断法》
B. 《克雷顿反垄断法》
C. 《罗宾逊·帕特曼法》
D. 《全球电子商务框架》

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