【名词&注释】
个人信息(personal information)、赔偿损失(restitutionary damage)、商业秘密(trade secret)、监督机构(supervision institution)、会计师事务所(accounting firm)、销售业务(selling operation)、有限合伙人(limited partner)、基金托管人(fund trustee)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、管理所
[多选题]我国只有( )证券交易所开办场内认购分级基金份额。
A. 上海
B. 深圳
C. 北京
D. 天津
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学习资料:
[单选题]销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足的条件有( )。Ⅰ.成为中国证券投资基金业协会会员;Ⅱ.接受基金管理人委托(签署销售协议);Ⅲ.接受基金托管人(fund trustee)委托(签署销售协议);Ⅳ.在中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)注册取得基金销售业务资格
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]在有限合伙型股权投资基金中,不应视为有限合伙人(limited partner)执行合伙事务的情形包括( )。
A. 发现基金管理人怠于管理所投资企业,以基金名义参与被投资企业董事会
B. 为基金的对外负债提供担保
C. 参与选择承办基金审计业务的会计师事务所
D. 发现基金管理人以不正当方式侵害基金利益,要求基金管理人改正并赔偿损失
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]下列不属于募集机构责任与义务的是( )。
A. 应当确保投资者已知悉基金转让的条件
B. 应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密
C. 应当与监督机构签署账户监督协议
D. 应当在五年内销毀与基金募集业务相关的记录及其他相关资料
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