【名词&注释】
会计凭证(accounting voucher)、期货经纪公司(futures commission merchant)、有期徒刑(fixed term imprisonment)、情节严重(gravity of the circumstances)、证券交易所(stock exchange)、财务会计报告(financial report)、派出机构(agency)、主管部门(department in charge)、中国证监会(china securities regulatory commission)、申请材料(application material)
[单选题]期货公司应当将结算报告内容及时通知客户,客户对交易结算报告的内容有异议的,应在( )内提出。
A. 知道异议内容后三日内
B. 收到结算报告后五日内
C. 期货经纪合同约定的时间
D. 交易完成后3个工作日
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学习资料:
[多选题]隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的犯罪对象是( )。
A. 会计凭证
B. 会计账簿
C. 财务会计报告
D. 国家对公司、企业的财会管理制度
[多选题]证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会(china securities regulatory commission)及其派出机构(agency)可以采取以下( )监管措施。
A. 责令限期整改
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
[多选题]伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,( )。
A. 处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
B. 处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
C. 情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金
D. 情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金
[多选题]证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会(china securities regulatory commission)提交的申请材料(application material)包括( )。
A. 董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议
B. 客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
C. 净资本等指标的计算表及相关说明
D. 关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
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