基金从业2022专项练习每日一练(11月03日)

1. [单选题]内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是( )。

A. 建立重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层责任人独断专行
B. 建立部门之间牵制制度，拒绝部门权力过大或集体徇私舞弊
C. 建立重大紧急事件的危机处理制度，杜绝此类事件的处理不及时
D. 建立关键岗位转岗和定期稽查制度，加强对关键指标的控制监督
E. I、II、III
F. I、III、IV
G. II、III、IV
H. I、II、IV

2. [单选题]关于有效前沿，下列说法正确的是（ ）。

A. 仅有风险资产时的有效前沿为曲线，而存在无风险资产^{(riskless asset)}时的有效前沿也为曲线
B. 仅有风险资产时的有效前沿为曲线，而存在无风险资产^{(riskless asset)}时的有效前沿为直线
C. 仅有风险资产时的有效前沿为直线，而存在无风险资产^{(riskless asset)}时的有效前沿为直线与曲线的组合
D. 仅有风险资产时的有效前沿为直线，而存在无风险资产^{(riskless asset)}时的有效前沿为曲线

3. [单选题]证券间的联动关系由相关系数P来衡量，ρ值为1，表明（ ）。

A. 两种证券间存在完全反向的联动关系
B. 两种证券的收益有同向变动倾向
C. 两种证券的收益有反向变动倾向
D. 两种证券间存在完全正向的联动关系

4. [单选题]私募投资基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前( )基金合同。

A. 必须执行
B. 无权执行
C. 无权解除
D. 有权解除

5. [单选题]注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列( )文件。 I，申请报告 Ⅱ，基金合同草案 Ⅲ，律师事务所出具的法律意见书 Ⅳ，招募说明书草案

A. I、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅳ
D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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