【名词&注释】
管理办法、证券监管(securities regulation)、收益分配(income distribution)、市场主体(market subject)、期货市场(futures market)、化解矛盾(resolve contradictions)、职业道德规范(code of professional ethics)、信息公开化(information disclosure rule)、一视同仁、内部人员(insider)
[单选题]关于职业道德与职业关系,说法正确的是()
A. 职业道德可以引导和规范从业人员的职业行为
B. 职业道德只能调整从业人员与其服务对象之间的关系
C. 职业道德只能调整从业人员的内部关系
D. 法律是化解矛盾、解决冲突的重要手段,因此不需要职业道德
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[单选题]下列开放式基金认购费用与认购份额的计算公式中,错误的是( )。
A. 认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值
B. 净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
C. 认购费用=认购金额+净认购金额
D. 一定情况下,认购费用=固定认购费金额
[单选题]按照《证券投资基金管理办法》的规定,封闭式基金的收益分配每年不得少于的次数是()
A. 1次
B. 2次
C. 3次
D. 4次
[单选题]期货市场投机者的作用不包括( )。
A. 承担风险并提供风险资金
B. 实现商品价格的套期保值
C. 抵消套期保值者之间的不平衡
D. 增强了市场的流动性
[单选题]( )是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范(code of professional ethics)。
A. 保守秘密
B. 廉洁公正
C. 忠诚尽责
D. 专业审慎
[单选题]基金监管“三公”原则中的公平原则是指( )。
A. 要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化(information disclosure rule)
B. 基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
C. 对监管对象公正对待,一视同仁
D. 要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
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