【名词&注释】
管理办法、法律规定、证券公司(securities company)、年度报告(annual report)、基本条件(basic condition)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、法律意见、期货保证金(cover cost)、公司注册资本(company registration capital)
[单选题]某日,英国银行公布的外汇牌价为l英镑兑1.21美元,这种外汇标价方法是( )。
A. 美元标价法
B. 浮动标价法
C. 直接标价法
D. 间接标价法
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学习资料:
[单选题]世界上第一个现代意义上的结算机构是( )。
A. 美国期货交易所结算公司
B. 芝加哥期货交易所结算公司
C. 东京期货交易所结算公司
D. 伦敦期货交易所结算公司
[多选题]某期货公司注册资本(company registration capital)5000万元,董事长张某在期货公司里面工作10余年,总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久,副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年,张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格,但未被批准,其原因可能是( )。
A. 该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人获得了具有期货从业资格,不符合法律规定
B. 该期货公司注册资本(company registration capital)不符合法律规定
C. 该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定
D. 该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
[多选题]中国证监会(china securities regulatory commission)及其派出机构认为期货公司可能存在下列( )情形之一的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
A. 期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 违反有关客户资产保护和期货保证金(cover cost)安全存管监控规定
C. 违反风险监管指标管理规定
D. 中国证监会(china securities regulatory commission)根据审慎监管原则认定的其他重大情形
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