财会类考试2022基金从业晋升职称在线题库(10月09日)

1. [多选题]对在6个月内__被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起__后，方可使用。( )

A. 连续两次;10日
B. 连续三次;10日
C. 连续两次;5日
D. 连续三次;5日

2. [多选题]( )是基金的所有者。

A. 基金管理人
B. 基金投资人
C. 基金托管人^{(fund trustee)}
D. 基金经理

3. [单选题]签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业A后先去了非竞争行业的公司B，后离职在一家与A同行业的公司C从业，这时( )。

A. 视竞业禁止协议期限确定违反与否
B. 原竞业禁止协议失效
C. 视C企业发展状况确定违反与否
D. 违反了原竞业禁止协议

4. [单选题]关于债券的估值方法，以下表述正确的是( )。

A. 交易所上市交易的债券采用收盘价估值
B. 对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值净价
C. 全国银行间债券市场交易的债券采用第三方估值机构提供价值价格价值
D. 中小企业私募债采用第三方估值机构提供价格估值

5. [单选题]向基金持有者邮寄基金账户卡及其他一些定期或不定期材料，使投资者尽快了解并理性对待投资行情，这属于基金客户服务提供的()方式。

A. 媒体和宣传手册的应用
B. “一对一”专人服务
C. 邮寄服务
D. 电话服务中心

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