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( )应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期

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  • 【名词&注释】

    管理机构、期货市场(futures market)、财务状况(financial situation)、主要职责(main duty)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、电脑系统(brain system)、基金托管人(fund trustee)、自律性管理、不定期检查(casual inspection)

  • [单选题]( )应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查(casual inspection),期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

  • A. 中国证监会
    B. 期货业协会
    C. 工商行政管理部门
    D. 期货交易所

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  • 学习资料:
  • [单选题]期货合约中的唯一变量是( )。
  • A. 数量
    B. 价格
    C. 质量等级
    D. 交割月份

  • [单选题]期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间的下列关系不符合规定的是( )。
  • A. 董事长是总经理的表叔
    B. 总经理是首席风险官的弟弟
    C. 董事长是总经理的前夫
    D. 董事长和首席风险官是非常要好的朋友

  • [多选题]中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查,可以采取的措施有( )。
  • A. 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
    B. 查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
    C. 检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统(brain system)
    D. 询问期货公司及其营业部的工作人员.要求其对被检查事项作出解释、说明

  • [多选题]基金托管人(fund trustee)的主要职责包括( )。
  • A. 接受基金管理人委托,保管信托财产
    B. 计算信托财产本息
    C. 签署基金管理机构制作的决算报告
    D. 支付基金收益的分配和本金的偿还

  • [单选题]对期货公司持有的金融资产进行风险调整时,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用( )进行风险调整。
  • A. 最高的比例
    B. 最低的比例
    C. 平均比例
    D. 重新调整

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