【名词&注释】
商业银行(commercial bank)、开放式基金(open-end fund)、司法机关(judicial organ)、证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、信托投资公司(trust and investment company)、有关规定(related regulations)、立案侦查、情节特别严重
[判断题]一个厌恶风险的投资者应选择久期较短的债券基金,而一个愿意接受较高风险的投资者则应选择久期较长的债券基金。 ( )
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学习资料:
[多选题]在主板上市公司首次公开发行股票,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有( )情形。
A. 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B. 最近48个月内受到中国证监会行政处罚
C. 最近2年内受到证券交易所公开谴责
D. 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见
[单选题]我国《基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。
A. 实力雄厚的证券公司
B. 信托投资公司(trust and investment company)
C. 商业银行
D. 基金公司
[单选题]证券公司应当按照证券交易所的规定,在每日( )向其报告当日客户融资融券交易的有关信息.
A. 收市后
B. 开盘后
C. 11: 30前
D. 13: 30前
[单选题]根据《刑法》有关规定(related regulations),对于内幕交易构成犯罪,情节特别严重的,处( )年以上( )年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上( )倍以下罚金。
A. 3;5;3
B. 5;10;3
C. 3;5;5
D. 5;10;5
[单选题]我国开放式基金的基金份额净值于( )公告。
A. 每一个交易日的次日
B. B.每两个交易日
C. C.每周最后一个交易日
D. 每一个交易日
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