2022财会类考试基金从业模拟考试库220

1. [多选题]基金管理人进行合规培训的具体内容不包括()

A. 与基金行业有关的法律法规
B. 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
C. 案例警示教育
D. 先进事迹^{(advanced deeds)}激励教育

2. [单选题]公开募集基金的基金合同不包括( )。

A. 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人^{(fund trustee)}的权利、义务
B. 基金财产的投资方向和投资限制
C. 基金管理人和基金托管人^{(fund trustee)}的名称和住所
D. 基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名

3. [单选题]下列关于合规管理的意义说法错误的是()。

A. 合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
B. 减少违规处罚导致的损失
C. 减少声誉风险导致的潜在损失
D. 减少基金持有人的损失

4. [单选题]( )不是影响股指期货价格的因素。

A. 中央银行调整法定准备金率
B. 中央银行调整贴现率
C. 中央银行的公开市场操作业务的
D. 宁波银行将客户存款利率调整到央行规定的上限

5. [单选题]下列不属于政府引导基金宗旨的是( )。

A. 发挥财政资金的杠杆放大效应
B. 鼓励创业投资企业的建立
C. 增加创业投资的资本供给
D. 克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题

6. [单选题]业务尽职调查中，并购投资应重点考察的是( )。

A. Ⅰ管理团队、资产质量
B. Ⅱ融资结构、融资运用
C. Ⅲ发展战略以及风险分析
D. Ⅳ管理团队和产品服务
E. Ⅰ、Ⅱ
F. Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

7. [单选题]基金管理公司督察长履行职责的范围是（ ）。

A. 仅负责基金投资运作的所有环节
B. 仅负责公司份额登记的所有环节
C. 仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
D. 基金及公司运作的所有业务环节

8. [单选题]下列关于债券组合的指数化投资策略的说法中，正确的有()。

A. 债券组台的指数化投资策略是以市场有效的假设为基础
B. 与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更高
C. 能满足投资者对现金流的需求
D. 不利于基金发起人增强对基金经理的控制力

9. [单选题]股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合下列条件（）。Ⅰ、依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。Ⅱ、业务明确，具有持续经营能力。Ⅲ、公司治理机制健全，合法规范经营。Ⅳ、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规。

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

10. [单选题]自上而下股票投资策略在实际应用中，不包括()。

A. 通过研究和预测决定经济形势
B. 转换价值股和成长股的投资比例，追求风格收益
C. 运用基本面分析^{(fundamental analysis)}深入研究个股的投资价值
D. 从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业，从而获得板块的差额收益

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