证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各

【名词&注释】

经营风险(business risk)、主观原因(subjective reason)、主、客观原因、客观因素(objective factors)、律师事务所(law office)、中国证监会(china securities regulatory commission)、财务顾问(financial adviser)、主管人员(executive staff)、证券交易风险(securities trading risk)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)

[判断题]证券交易风险^{(securities trading risk)}一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失；客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。

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[单选题]上升的收益率曲线意味着市场与其短期利率水平会在未来（ ）。

A. 维持不变
B. 下降
C. 上升
D. 两者没有明显关系

[多选题]企业改制必须聘请的中介机构是（ ）。

A. 财务顾问^{(financial adviser)}
B. 具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
C. 具有从事证券相关业务资格的会计师事务所
D. 律师事务所

[多选题]对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有 ( )。

A. 依法责令整改，暂停办理相关业务
B. B．对直接负责的主管人员^{(executive staff)}和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}监管谈话
C. C．出具警示函
D. 暂停履行职务

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