【名词&注释】
证券市场(securities market)、岗位责任(post responsibility)、公司章程(articles of association)、主要职责(main duty)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券营业部(security operation house)、证券经纪商(security broker)、保荐代表人(sponsor deputy)、公司内部控制(corporate internal control)、内部控制措施(interior control measure)
[单选题]我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是( )。
A. 证券营业部自办资金存取
B. 委托登记结算机构办理资金存取
C. 委托银行代理资金存取
D. 银证联网转账存取
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学习资料:
[多选题]进行资产配置时构造最优组合的内容有( )。
A. 确定不同资产投资之间的相关程度
B. 确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度
C. 计算组合的期望收益率
D. 计算资产配置的风险
[多选题]证券经纪商(security broker)有( )作用。
A. 充当证券买卖的媒介
B. 代替客户进行决策
C. 向客户融资融券
D. 提供咨询服务
[多选题]发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人(sponsor deputy)具体负责的推荐。
A. 未在法定期限内披露定期报告
B. 未按规定披露业绩重大变化或者亏损事项
C. 未按规定披露资产购买或者出售及关联交易事项
D. 未按规定披露对损益影响超过前1年经审计净利润20%的担保损失、意外灾害、资产减值准备计提和转回、政府补贴、诉讼赔偿等事项
[多选题]基金管理公司部门业务规章主要内容包括( )。
A. 各部门的主要职责
B. B.岗位设置
C. C.岗位责任
D. 操作守则
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