【名词&注释】
主要内容(main contents)、售后服务(after service)、研究报告(research report)、监管部门(supervision department)、中国证券投资基金(chinese mutual funds)、新市场进入、开拓市场(open up market)、证券市场国际化(internationalization of securities mark
...)、销售额增长、中国证券业(chinese industry of securities)
[多选题]投资基金国际化的原因不包括()
A. 经济全球化
B. 证券市场国际化(internationalization of securities mark)
C. 投资基金自身所具有的较强渗透力
D. 政府主导基金国际化进程
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学习资料:
[多选题]某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为是()
A. 无需主动向监管机构提供违法违规线索
B. 无需举报违法行为,但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
C. 立即向上级部门或者监管机构报告
D. 应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
[单选题]提醒客户及时核对交易确认属于( )。
A. 基金客户售前服务
B. 基金客户售中服务
C. 基金客户售后服务
D. 基金客户理财服务
[单选题]股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中,推出研究报告,进行公司定位和估值属于( )的主要内容。
A. 成立股份公司
B. 上市前辅导
C. 促销和发行
D. 股票上市及后续
[单选题]股权投资基金对被投资企业的监控中,对于尚在开拓市场(open up market)的早期阶段企业重点监控的指标包括( )。
A. Ⅰ销售额增长
B. Ⅱ网点建设
C. Ⅲ新市场进入
D. Ⅳ营业利润和现金流
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
H. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列不属于按标的资产对权证进行的分类是( )。
A. 股权类权证
B. 债权类权证
C. 认股权证
D. 其他权证
[单选题]已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的,以下表述错误的是( )。
A. 累计 2 次,中国证券业(chinese industry of securities)协会将该管理人列入异常机构名单,并通过基金管理人公示平台对外公示
B. 该管理人被列入异常机构后,即使整改完毕,至少 6 个月后才能恢复正常机构公示状态
C. 在完成相应整改要求之前,中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请
D. 该管理人被列入异常机构后,将通过基金管理人公示平台对外公示
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