2022证券从业模拟在线题库237

1. [多选题]在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是（　　）。

A. 发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B. 最近两年连续盈利，最近两年净利润^{(annual net profit)}累计不少于l000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
C. 最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
D. 发行后股本总额不少于2000万元

2. [单选题]（ ）不属于财务顾问为收购公司提供的服务。

A. 寻找目标公司
B. 预警服务
C. 提出收购建议
D. 商议收购条款

3. [多选题]深交所证券申购上网实施办法与上交所不同之处在于（ ）。

A. 放宽投资者申购上限
B. 申购单位
C. 深交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效
D. 以上都不正确

4. [多选题]根据技术分析理论，确认支撑线所要考虑的主要因素有（ ）。

A. 股价在这个区域停留时间的长短
B. 股价在这个区域运行时处于升势还是跌势
C. 这个支撑区域发生的时间距离当前时刻的远近
D. 股价在这个区域运行时伴随的成交量大小

5. [单选题]证券投资的目的是（ ）。

A. 证券流动性最大化
B. 证券风险最小化
C. 证券投资净效用最大化
D. 证券投资价值区域化

6. [单选题]国债买断式回购^{(buying out type repurchase)}初始结算交收日(T +1日)日终，结算参与人T+l日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算公司上海分公司应( )从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券．

A. 按成交顺序由前往后
B. 按成交顺序由后往前
C. 按成交编号由前往后
D. 按成交编号由后往前

7. [单选题]证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括()．

A. 自营业务账户、席位情况
B. 自营业务交易量
C. 自营风险监控报告
D. 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

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