交易所交易的开放式基金是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基

【名词&注释】

管理办法、开放式基金(open-end fund)、证券公司(securities company)、市场价格(market price)、可转换公司债券(convertible bonds)、询价制度(inquiry system)、发行股票、票面价值(par value)、交易所交易(transaction on exchange)、无记名股票(bearer stock)

[判断题]交易所交易^{(transaction on exchange)}的开放式基金是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。（ ）

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学习资料：

[单选题]第 7 题 （　　）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。

A. 转换价值
B. 转股价格
C. 行权价格
D. 票面价值^{(par value)}

[单选题]下面关于境外上市外资股的阐述正确的是（ ）。

A. 境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份
B. 它采取无记名股票^{(bearer stock)}形式
C. 以美元标明面值
D. 公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，并以人民币支付

[多选题]《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（ ）。

A. 对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B. 在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
C. 只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D. 所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

[多选题]自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则．

A. 自营总规模的控制
B. 资产配置比例控制
C. 项目集中度控制
D. 单个项目规模控制

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